1月30日，中國證監會(huì )網(wǎng)站公布對上海和熙投資管理有限公司、及該公司法人康偉的行政處罰決定書(shū)。證監會(huì )決定，對和熙投資及康偉分別給予警告，并合計罰款1810萬(wàn)元。
處罰決定顯示，和熙投資是一家以二級市場(chǎng)陽(yáng)光私募及設立并購基金為主營(yíng)業(yè)務(wù)的公司，旗下有和熙成長(cháng)型2號（以下簡(jiǎn)稱(chēng)和熙2號）、和熙成長(cháng)型3號基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)和熙3號）、上海和熙投資管理有限公司－和熙6號成長(cháng)型中信證券(600030,股吧)專(zhuān)享基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)和熙6號）、和熙23號成長(cháng)型基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)和熙23號）等產(chǎn)品。
經(jīng)證監會(huì )查明，2014年11月至2015年8月，和熙投資以簽訂收益互換協(xié)議、向投資者募集資金等多種形式募集18億余元資金，通過(guò)其管理的相關(guān)賬戶(hù)交易了“慧球科技”，交易決策均事實(shí)上由和熙投資作出，動(dòng)用資金量及交易量巨大，致使和熙投資上述賬戶(hù)組自2015年1月20日至5月20日持股比例持續超過(guò)5%。
和熙投資在賬戶(hù)組持股比例達到5%后未公告、報告、告知，同時(shí)繼續買(mǎi)賣(mài)了“慧球科技”，限制轉讓期內累計買(mǎi)入2324.12萬(wàn)股、買(mǎi)入金額34821.38萬(wàn)元，累計賣(mài)出3354.13萬(wàn)股、賣(mài)出金額65618.78萬(wàn)元。
其中，和熙投資賬戶(hù)組于2015年3月30日達到持股比例最高為8.3%。
證監會(huì )表示，和熙投資決策的和熙2號等賬戶(hù)買(mǎi)入“慧球科技”股票達5%時(shí)，沒(méi)有履行報告、告知、公告義務(wù)，且在限制轉讓期內繼續交易該股票，違反了《證券法》第八十六條和第三十八條的規定，構成《證券法》第一百九十三條第一款、第二款及第二百零四條所述的違法行為?？祩ナ巧鲜鲞`法行為直接負責的主管人員。
根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十三條第一款、第二款、第二百零四條的規定，中國證監會(huì )決定：
一、對和熙投資超比例持股未報告及在限制轉讓期限內買(mǎi)賣(mài)證券的行為給予警告；對和熙投資直接負責的主管人員康偉給予警告。
二、對和熙投資超比例持股未報告行為處以40萬(wàn)元的罰款，在限制轉讓期內買(mǎi)賣(mài)證券行為處以1730萬(wàn)元的罰款，合計罰款1770萬(wàn)元；對和熙投資直接負責的主管人員康偉處以40萬(wàn)元的罰款，其中作為超比例持股未報告行為直接負責的主管人員處以20萬(wàn)元的罰款，作為在限制轉讓期內買(mǎi)賣(mài)證券行為直接負責的主管人員處以20萬(wàn)元的罰款。
轉自：和訊網(wǎng)
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