1月25日，商務(wù)部、中國人民銀行、國資委、銀監會(huì )、證監會(huì )、保監會(huì )、外匯局共同發(fā)布了《對外投資備案（核準）報告暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）。商務(wù)部合作司負責人認為，《辦法》有六大亮點(diǎn)：一是建立了“管理分級分類(lèi)、信息統一歸口、違規聯(lián)合懲戒”的對外投資管理模式；二是明確對外投資備案（核準）按照“鼓勵發(fā)展+負面清單”進(jìn)行管理；三是明確對外投資備案（核準）實(shí)行最終目的地管理原則；四是明確“凡備案（核準）必報告”的原則；五是明確對外投資事中事后監管的主要方式；六是明確強化信息化手段開(kāi)展對外投資管理工作。
為了更好地理解這六大亮點(diǎn)，《中國貿易報》記者近日采訪(fǎng)了商務(wù)部專(zhuān)家和企業(yè)界相關(guān)人士。
《辦法》總則部分明確定義：本辦法所稱(chēng)對外投資（備案），系指境內投資主體在境外設立（包括兼并收購及其他方式）企業(yè)前，按規定向有關(guān)主管部門(mén)提交相關(guān)信息和材料；符合法定要求的，相關(guān)主管部門(mén)為其辦理備案或核準。
一段時(shí)期以來(lái)，部分企業(yè)為了讓自己出海更“方便”，采取了一些變通辦法，注冊成立空殼公司或內部關(guān)聯(lián)關(guān)系復雜的多層實(shí)體，逃避?chē)椰F行對外投資管理法規的約束，也增加了國家有關(guān)部門(mén)統計匯總企業(yè)對外投資信息的難度。商務(wù)部研究院學(xué)術(shù)委員會(huì )副主任、中國貿促會(huì )專(zhuān)家委員會(huì )委員張建平在接受記者采訪(fǎng)時(shí)說(shuō)，這次的《辦法》對空殼公司的監管更加嚴格了。
一直以來(lái)，對外投資領(lǐng)域的審核監管權限分布在多個(gè)部委（部門(mén)），比較常見(jiàn)的有商務(wù)部、國家發(fā)改委、中國人民銀行及國家外匯局等，這里面一直存在著(zhù)怎樣加強跨部門(mén)協(xié)調配合的課題，也存在著(zhù)不同部門(mén)的監管信息怎樣共享的課題。這次的《辦法》第四條、第十條、第十四條和第十五條等用了很大的篇幅，將幾大部門(mén)怎樣相互配合實(shí)現信息匯總共享和聯(lián)合監管進(jìn)行了詳細規定，既有原則性規定，更有實(shí)施細則。
《辦法》第十四條規定，各相關(guān)部門(mén)對負責的境內投資主體報送的對外投資信息，每半年后1個(gè)月內通報商務(wù)部統一匯總，商務(wù)部定期將匯總信息反饋給上述部門(mén)；《辦法》第十五條提到，商務(wù)部建立“境外企業(yè)和對外投資聯(lián)絡(luò )服務(wù)平臺”，相關(guān)主管部門(mén)可通過(guò)平臺將對外投資備案（核準）報告信息轉商務(wù)部，實(shí)現信息數據共享，共同做好對外投資監管。
《辦法》第六條提到，相關(guān)主管部門(mén)應根據各自職責按照“鼓勵發(fā)展+負面清單”的模式建立健全相應的對外投資備案（核準）辦法。而在此前的2017年8月，國家發(fā)改委、商務(wù)部、人民銀行、外交部出臺了《關(guān)于進(jìn)一步引導和規范境外投資方向的指導意見(jiàn)》，具體列出了“鼓勵開(kāi)展的境外投資”、“限制開(kāi)展的境外投資”和“禁止開(kāi)展的境外投資”。“在企業(yè)對外投資備案核準方面，前幾年比較寬松，去年備案核準進(jìn)度慢一點(diǎn)。”華堅集團董事長(cháng)張華榮告訴記者。張建平則認為，國家在“走出去”領(lǐng)域的簡(jiǎn)政放權做得比較快，基本原則是除了敏感國別、地區、行業(yè)，絕大部分領(lǐng)域都體現了簡(jiǎn)政放權的思想。
《辦法》第十八條列出了對外投資備案（核準）領(lǐng)域的督查重點(diǎn)：（一）中方投資額等值3億美元（含3億美元）以上的對外投資；（二）敏感國別（地區）、敏感行業(yè)的對外投資；（三）出現重大經(jīng)營(yíng)虧損的對外投資；（四）出現重大安全事故及群體性事件的對外投資；（五）存在嚴重違規行為的對外投資。“這類(lèi)規定是新的內容，強化了對外投資事中事后監管。過(guò)去我們注重事前的審批備案，現在強調了對企業(yè)社會(huì )責任、虧損情況等事項的督查。”張建平說(shuō)。
《辦法》第十二條提到，境內投資主體應按照“凡備案（核準）必報”的原則向為其辦理備案（核準）手續的相關(guān)主管部門(mén)定期報送對外投資關(guān)鍵環(huán)節信息?！掇k法》第十三條詳細列舉了境內投資主體應當報送哪些信息?！掇k法》第二十一條和第二十二條規定了對不履行上述義務(wù)企業(yè)的嚴厲懲罰措施，比如“必要時(shí)將其違規信息錄入全國信用信息共享平臺”，“對企業(yè)的行政處罰通過(guò)國家企業(yè)信息公示系統記于企業(yè)名下并向社會(huì )公示”，情節嚴重的暫停為其辦理對外投資備案（核準）手續。對此，張華榮說(shuō)，“企業(yè)確實(shí)應該積極向相關(guān)部門(mén)報送對外投資信息，在‘一帶一路’建設和對外投資合作時(shí)多履行對國家、對當地的社會(huì )責任。”（記者 劉國民）
轉自：中國貿易報
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